理財專題
證監會發布會：出臺基金子公司管理新規 明確風控體系
來源:證監會網站 時間:2016-12-05
12月2日，新聞發言人鄧舸表示，證監會頒布實施《基金管理公司子公司管理規定》和《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》。
基金公司子公司《風控指標規定》設立18個月過渡期
證監會頒布實施《基金管理公司特定客戶資產管理子公司風險控制指標管理暫行規定》，建立以凈資本為核心的風險控制指標體系。給予18個月的達標過渡期安排。本規定頒布實施后第12個月、第18個月，專戶子公司各項風控指標達到規定標準的比例應當分別不低于50%和100%。
證監會就《證券基金經營機構合規管理辦法》公開征求意見
為促進證券基金經營結構加強內部合規管理，增強自我約束能力，證監會就《證券基金經營機構合規管理辦法》公開征求意見。
《辦法》以《證券公司合規管理試行規定》為藍本，吸收合并基金行業合規管理規定的有效內容，整合形成證券、基金行業統一的合規管理規則，修訂內容主要涉及：
一是增加合規經營基本原則要求，形成以合規管理為主線的監管規則體系。
二是明晰全員合規要求，厘清各方合規管理責任，明確董事會對公司合規管理有效性承擔最終責任。
三是強化合規管理組織體系。
四是統一合規負責人的任職條件。在專業經驗和法律素質等方面對其提出了較高的要求。
五是提升合規負責人的履職保障。保障合規管理負責人的獨立性、薪酬保障
六是強化監督管理，區分證券基金經營機構及其工作人員未能有效實施合規管理的行為。
鄧舸表示《辦法》進行修改完善后適時發布。
證監會：正在研究完善“暫不受理和審核措施”
近期一些行政許可申請人反映，其并未涉嫌違法違規，但因其聘請的證券中介機構涉案而導致其行政許可申請項目受到限制，影響了項目的進度。
對此，新聞發言人鄧舸表示，證監會予以高度重視，認為暫不受理和審核是防范市場風險、保護投資者利益的審慎性措施。總體而言，這個措施的建立和實施，是資本市場階段性特點相適合的，發揮了較好作用，有效威懾了中介機構違法違規行為。目前，證監會正在對暫不受理和審核措施實施效果進行進一步分析和評估，進一步研究增強該措施的針對性和有效性。發揮監管執法措施的作用，在讓違法違規主體承擔責任的同時，減少其對非涉案行政許可申請人的影響，完善調整暫不受理和審核措施，將涉及證監會規章的調整和完善。將按照立法程序要求，向社會公開征求意見。
來源：證監會網站
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